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期权的基本策略
关键字：期权策略、看涨期权、看跌期权 期权交易有四种基本的交易策略，即买入看涨期权、卖出看涨期权、买入看跌期权、卖出看跌期权。不管买入或卖出期权合约数量有多少，如果一个期权订单仅由一种单一的期权合约构成，则该期权交易策略可以称之为单腿期权策略。 1、买入看涨期权（Long Call）：预期标的证券在一定时间前升穿一定水准（预期大涨）。买入看涨期权损...
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期权的实值、平值和虚值
关键字：期权、实值、平值、虚值 按照标的资产价格与行权价格的关系，期权可以分为实值、平值和虚值期权。 实值（价内）期权（In The Money）：是指当行权价格小于标的资产当前价格的看涨期权，或行权价格大于标的资产当前价格的看跌期权。 平值（平价）期权（At The Money）：是指当行权价格等于标的资产当前价格的看涨期权和看跌期权。 虚值（价外）期权...
期权内在价值与时间价值
关键字：期权、内在价值、时间价值 权利金（期权价格 ）是由内在价值和时间价值两部分组成。 权利金（期权价格 ）= 内在价值 + 时间价值 内在价值：买方立刻行权所能获得的收益价值。 时间价值：也称为外在价值，是期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。时间价值对于期权买方来说反映了期权在未来增值的可能性。距离期权...
股票期权基础术语
关键字：期权、行权价、到期日、权利金、合约 行权价：是指期权约定期权买方有权利以该价格从期权卖方买入或卖出给期权卖方相应股票。 到期日：每个期权合约都有一个设定的到期日。 一旦期权合约到期，合约本身的价值就将归零。 权利金：即期权的价格，是期权的买方要向卖方支付的费用，也就是获得权利而必须支付的费用。对卖方而言，它是卖出期权的报酬。标的...
股票期权
关键字：期权、看涨期权、看跌期权 股票期权：是一种金融衍生产品，是指投资者有权在未来某个约定的时间（到期日）或之前，按照预先设定的价格买入或卖出一定数量指定股票的权利。股票期权在到期日之后，期权合约便不能再作买卖或行使。 期权的类型： 按权利划分，分为看涨期权（CALL）和看跌期权（PUT）： 看涨期权：买入看涨期权赋予投资者以指定行权价购...
灰色市场
关键字：场外交易、灰色市场、OTC 灰色市场：Grey Market，也称为OTOTC或其他场外交易市场（Other OTC）。未在任何证券交易所，OTC Markets Group或OTCBB上进行交易的股票。这些股票并不集中交易或报价，而是通过个案形式单独处理。交易被报告给一个自律监管组织（SRO），然后该组织将数据转给市场数据公司。这样的股票被归类为灰色市场。
OTC Markets Group场外交易市场集团
关键字：场外交易、粉单市场、场外交易市场集团 OTC Markets Group：场外交易市场集团 ，亦被叫做粉单市场，是美国一家提供柜台买卖服务的公司。场外交易市场集团买入和卖出OTC股票的做市商以及其他经纪商可以利用OTC Link电子报价系统发布其出价和询问报价。美国场外交易市场集团的前身是于1913年成立的美国国家报价局（The National Quotation Bureau）。美国国家报价...
OTCBB场外柜台交易系统
关键字：场外交易、OTCBB、场外电子公告板、场外柜台交易系统 OTCBB：即场外柜台交易系统（Over the Counter Bulletin Board），又称场外电子公告板，是由NASDAQ的管理者全美证券商协会（NASD）所管理和调控的受管电子交易服务。它提供场外交易OTC证券即时报价、最后的价格出售，和大量的数据。OTCBB为众多中小微企业提供了一个股权交易和融资的平台，一些高成长性、业...
OTC场外交易市场
关键字：场外交易，OTC，低价股 场外交易市场（OTC，Over-the-Counter）：也叫做柜台交易市场，是指在交易所场外，通过分散的交易商网络进行的交易。OTC场外交易市场最早起源于20世纪初美国的证券市场，那时候美国已经有很多不在证券交易所进行交易的有价证券，投资者通过银行或券商的柜台买卖这些证券，所以就称之为柜台交易。OTC场外交易市场主要是交易对手通过私下协...
美股低价股
关键字：低价股 美股低价股：由小型上市公司发行，交易价格低于每股5美元的美股。尽管一些低价股在纽约证券交易所（NYSE）等大型交易所交易，但大多数交易都是通过电子交易平台进行的场外交易（OTC）或电子场外交易公告牌（OTCBB）。 美股低价股的交易方式 低价股的交易流程、交易时间、订单类型和交易普通股票一致。 美股低价股的风险 1）美股低价股的...
ADR的费用
关键字：ADR、存托凭证 从ADR的发行和运行机制可以看出，ADR运作需要一定的成本，ADR费用是补偿代理商（银行和投资银行）对外国股票进行的管理、登记和记录等所作出的服务。简单来说，ADR代理商使得美国投资者能够买到外国企业的股票，这个过程中会产生各种各样的费用，最终就会平摊到投资者身上。 ADR费用一般一年收取一次，基本会在每年年底的11月或12月收取，每...
ADR的种类
关键字：ADR、存托凭证 ADR可分为有保荐存托凭证（Sponsored ADR）和无保荐存托凭证（Unsponsored ADR）两大类。 有保荐存托凭证（Sponsored ADR）：可分为一级、二级、三级以及面向合格机构投资者的私募144A规则的存托凭证。 一级ADR（Level 1） 是要求最低的一类ADR，一级ADR只能在柜台交易市场（OTC）交易。美国证监会对一级ADR监管要求较松，无需提供公...
ADR
关键字：存托凭证、ADR ADR（American Depository Receipt）：即美国存托凭证，是代表持有非美国公司股票的一种凭证，持有人有权收到所有股息和资本收益。美国存托凭证允许美国投资者在美国的股票市场购买外国公司的股票。根据发行的种类，不同的ADR可以在美国证券交易所或者柜台（OTC）交易,。当通过ADR投资外国公司时，无需去国外的证券交易所交易，并直接以美元结算...
GFV
关键字：GFV GFV（Good Faith Violation）： 在现金账户中，当投资者以尚未完成交割资金买入股票或其他证券，并在该资金尚未完成交割之前又将该股票或其他证券卖出，则会造成违反诚信原则违规操作（Good Faith Violation）。每个账户可以被允许在连续12个月内发生最多3次的Good Faith Violation违规操作。当账户发生第4次Good Faith Violation违规操作时，账户将会面临9...
搭便车交易
关键字：搭便车交易 搭便车交易 (Free Riding) ：是指没有实际资金支付的购买和出售股票或其他证券的交易。 在现金账户中，当投资者在未全额支付购买股票所需资金之前卖出股票时，就形成了空手套利的违规交易行为。这一行为被美国联邦储备委员会的T条例（Regulation T）视为搭便车套利违规操作。搭便车交易违规操作会使账户面临被冻结90天的惩罚。在冻结限制期内账...
冲洗交易
关键字：冲洗交易 为了防止以抵税为目的的重复买卖行为，美国国税局（IRS）制定了“冲洗交易规则”（Wash-Sale rule），以禁止投资者在冲洗交易期间买入基本相同的证券计入亏损当中。 冲洗交易（Wash Sale ）：是指投资者出售当前持有的亏损证劵，并在出售日前30天或后30天（总共61天内的时间区间）内买入基本相同的证券。在冲洗交易中产生的亏损是不能用来抵税的，...
美股日内交易T+0
关键字：日内交易、T+0 日内交易（Day Trade）：即T+0 交易，指投资者在同一交易日内，对某种证券进行买入卖出的交易。 美股帐户类型分为现金帐户（Cash Account）和融资融券帐户（Margin Account） 现金账户： 现金账户中交易的资金遵循T+2，即交易发生后第二个工作日才能完成清算交割，并且允许再次用来交易。日内交易仅限于已清算交割资金。当投资者以尚...
美股交易方式
关键字：交易方式、现金交易 、融资融券 现金交易：不支持融资功能，投资者也不能融券卖空股票。 融资交易：是指投资者以自己账户的资金或者证券作为质押，按账户资产总市值的一定比例向券商借入更多资金用于证券买入，并在约定的期限内偿还本金和利息。融资最显著的优势就是可以利用杠杆效应来放大购买力和收益率，但同时也会放大风险。 融券交易：是指投资者...
美股订单期限
关键字：订单类型、订单期限 投资者在挂单时可以选择订单有效期，选项一般包括： 当日有效 (Day)：仅当天有效，未成交的订单将在当日收盘后被自动撤销。 撤销前有效 (GTC，Good Till Cancelled)：订单将一直保持有效，直至订单全部成交或被主动取消。 GTC在以下情况会被自动取消： 1）一般来说，订单最长有效期为90个自然日，逾期订单会被自动取消； ...
冰山订单
关键字：订单类型、冰山订单 在进行交易时，除了五种常见的订单类型（市价单、限价单、止损单、止损限价单、跟踪止损单）以外，有部分券商还支持一种比较特殊的订单：冰山订单。 冰山订单（Iceberg Order）是指投资者买卖数量较大的订单但又不希望向市场显示全部委托数量时，将大额买单/卖单拆分为多个小额订单，通过连续小单委托减少因股票供求关系发生重大变化而...
美股交易订单类型
关键字：订单类型、市价单、限价单、止损单、止损限价单、跟踪止损单 市价单 市价单（Market Order）是指以现时的市场报价成交的订单，即在交易所收到市价买卖单的时候立即执行，无论当前市场价是多少。其优势在于能保证立即达成交易。但需要注意的是，市价单不提供价格保护，尤其在一个速动市场内，市价单的成交价格可能远低于或远高于当前显示的价格。 限价单...
美股价格最小变动单位
关键字：价格变动单位 股票价格最小变动单位：1美元以下为0.0001美元，1美元以上为0.01美元。
美股最小交易单位
关键字：交易单位 美股的最小交易单位是1股。 有部分券商支持碎股交易，即低于1股以下的交易。
美股盘前盘后交易
关键字：盘前盘后、交易时间 什么是盘前盘后交易？ 美股盘前盘后交易指在正常营业时间之外通过做市商做市，延长交易时段。在大部分情况下，盘前盘后的成交量远低于盘中交易时段，流动性相对较差，买卖价差也会比较大。除非是公司财报、大新闻或热点经济指标的公布才会有比较大的波动。 盘前盘后交易时间 美东时间 北京时间（夏令时） 北京时间（冬令时） ...
SPAC上市流程
关键字：SPAC、并购、上市、De-SPAC 第一阶段：发起人设立SPAC。SPAC的发起人通常是由具有在私募投资或并购领域丰富经验的投行、基金公司等专业机构人士或商业精英组成。SPAC公司以投资单元（Unit）的形式向公共投资者发行股份，单价10美元。1个投资单元包括1股普通股，以及1/2或1/3份认股权证。 第二阶段：SPAC上市。SPAC在成立后的六个月内完成IPO上市。同时为确...
SPAC
关键字：SPAC、募集资金、借壳上市 2020年美股共有480起IPO交易，募资总额超1600亿美元。其中，248起通过SPAC上市、共募集资金828.25亿美元，超过美股总募资规模的一半。这样的狂热一直延续到了2021年。根据Dealogic的数据显示，2021年迄今，SPAC已累计筹资近950亿美元，占到到今年迄今所有IPO筹资额的70%左右，并打破了2020年全年的融资总额记录。 什么是SPAC？ ...
美股财报披露时间
关键词：美股财报、披露时间要求 简介： 美股的财报公布要求，对不同的主体要求是不同的。美国本土上市公司必须以表格10-K提交年度报告，以表格10-Q提交季度报告。对于非美国本土上市公司，季报可以被豁免10-Q要求，年报需以表格20-F提交年报。 详细内容： 美股的财报公布要求，对不同的主体要求是不同的。分为两类，一类是美国本土上市公司，一类是非美国...
美股打新
关键词：美股打新、认购数量、中签分配机制 简介 美股IPO由投资银行作为承销商（或承销团队）协助公司发行股票，通常只给机构投资者或认购资金在100万美元以上的个人投资者，散户认购门槛较高。不过现在有互联网券商推出美股打新通道服务，降低了美股打新门槛。 详细内容： 美股打新如何参与? 美股IPO由投资银行作为承销商（或承销团队）协助公司发行股...
纳斯达克综合指数
关键词： 纳斯达克指数 简介： 纳斯达克综合指数是纳斯达克股票交易所超过2500种普通股的市值加权指数。该指数中的证券类型包括美国存托凭证、普通股、房地产投资信托(reit)和跟踪股，以及有限合伙权益。该指数包括所有非衍生品、优先股、基金、交易所交易基金(etf)或债券证券的纳斯达克上市股票。 详细内容： 该指数在整个交易日中不断计算，在美国东...
做空
关键词：做空，买空，卖空，融券，看跌、CALL/PUT 简介： 做空可以简单理解为“看跌”,也就是你看跌某只股票,但是又没有该股票的持仓的情况下,可以先向券商借一部分股票,等过一段时间股票下跌你再买回从中赚取差价。 详细内容： 在美国，由于做空机制的存在，只要对股票走势判断正确，就算在熊市当中也能赚钱。而且由于没有股票在手中也能做空，使得庄家操...
交易税费
关键词：资本利得税、红利税、佣金、W-8BEN 简介： 投资美股涉及到的税项主要为资本利得税和红利税。在美国，一般券商收取佣金费用大多数都不按成交额计算，而是按照投资的笔数来收取固定费用。 详细内容： 外国投资者不需要为自己在美国股市上赚到的钱缴纳资本利得税的。一般而言，投资者在开户的时候都会填写一张证明“外国人”身份的W-8BEN表格。如果没...
美股账户
关键词：现金账户、保证金账户、杠杆 简介： 美股开户时通常需要选择开什么账户类型。美国券商一般会提供两种类型的账户选择：现金账户(Cash Account)和保证金账户(Margin Account，又叫融资融券账户）。 详细内容： 现金账户是最简单的账户,不允许透支,不允许卖空股票,有些券商甚至不允许现金账户买卖期权或仅允许风险低的期权组合(如Covered Call)。现金...
机构投资者
关键词： 机构投资者 简介： 机构投资者是指集中资金购买证券，不动产和其他投资资产或发放贷款的实体。与中国股市以散户为主不同，美国股市几乎是由机构投资者主导的市场。通常这类投资者一般具有投资资金量大，收集和分析信息的能力强等特点。由于这些投资活动对市场的影响较大，使得机构投资者比较注重资产的安全性，能够充分分散投资风险。 详细内容： ...
标准普尔500
关键词： 标准普尔500、标普500、史坦普500 详细内容： 标普500指数最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成。从1976年7月1日开始，其成分股改由400种工业股票、20种运输业股票、40种公用事业股票和40种金融业股票组成。它以1941年至1943年为基期，基期指数定为10，采用加权平均法进行计算，以股票上市量为权数，按基期进行加权计算。...
交易时间和休市
关键词：开盘、休市、交易时间 简介： 美股和A股一样都是有休市和开盘时间，不过，美国股市交易时间较长，为美国东部时间9:30到16:00，共6.5个小时，没有午休时间。 详细内容： 美股交易时段采用冬令时和夏令时，夏令时为每年3月的第二个星期日至11月的第一个星期日，冬令时为每年11月的第一个星期日至次年3月的第二个星期日。 2021年美股交易时间如下 ...
交割制度
关键词：交割、清算、T+2、T+3、T+0、日内交易 简介： 美股实行 T+0 交易制度，当天买入的股票可以当天卖出。但美股实行 T+2交割制度，即交易后第二个工作日完成清算交割。 详细内容： 2017年9月5日，美国证券交易委员会的一项新法案正式生效，大多数证券交易的交割周期从原来的三个工作日（T+3）缩短为两个工作日（T+2），即交易发生后第二个工作日才能完...
熔断机制
关键词：熔断、停盘、阈值、价格波动区间 简介： 美国股市虽然没有单日涨跌幅的限制，但是有熔断机制，也会限制单只股票短时间内暴涨暴跌的情况。 熔断机制（Circuit Breaker），也叫自动停盘机制，是指当股指波幅达到规定的熔断点时，交易所为控制风险采取的暂停交易措施。具体来说是对某一合约在达到涨跌停板之前，设置一个熔断价格，使合约买卖报价在一段时...
美股监管机构
关键词：SEC、美国证监会、FINRA、SIPC简介：美股交易主要受到三大机构监管，分别是：美国证券交易监督委员会、美国金融业监管局、美国证券投资者保护公司。 详细内容：美国证券交易监督委员会，其英文名为U.S. Securities and Exchange Commission，简称为SEC，是美国国会成立的政府委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益。该机构根据1934年证券交易法令而成立，...
美股指数
关键词：道琼斯、标普500、纳斯达克100简介：美股的重要指数包括：道琼斯工业指数 DJI、标准普尔500指数 SPX、纳斯达克100指数 NDX。详细内容：道琼斯工业指数 DJI：道琼斯工业平均指数（Dow Jones Industrial Average DJIA，简称“道指”）是由《华尔街日报》（The Wall Street Journal）和道琼斯公司创建者查尔斯·道创造的几种股票市场指数之一。道琼斯指数的价值不是加...
美股交易市场
关键字：纽交所、NYSE、纳斯达克、NASDAQ、美交所、AMEX、场外交易简介：美股交易市场包括：纽约证券交易所（NYSE）、纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、美国证券交易所（AMEX）以及场外交易 ( Over-the-Counter (OTC) )。详细内容：纽约证券交易所（英语：New York Stock Exchange，英文缩写：NYSE，有时简称纽约证交所或纽交所），总部位于美国纽约州纽约市百老街18号。2006...
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数据更新于2021.06.21
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